证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况
2016-08-23
| 为进一步强化私募基金监管，增进私募基金行业规范生长，攻击违法违规行为，�；ね蹲收哒比ㄒ�，2016年上半年，我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，治理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。本次专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产宁静性、信息披露实时性、基金杠杆运用情况、是否保存侵害投资者权益行为等5个方面。检查工具确定以危害为导向，同时凭据治理规模分层随机抽取，在包管一定笼罩面的基础上力求提高检查针对性。 本次专项检查是继2014、2015年之后我会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查运动。从检查情况看，不少私募机构依然保存违规问题，个体机构还涉嫌违法犯法。检查发明，4家私募机构涉嫌不法集资、不法经营证券业务；6家私募机构保存允许保本保收益、挪用或侵占基金工业、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；65家私募机构保存果真募集、未按条约约定托管基金工业、投资偏向不切合条约约定、用度列支不切合条约约定、未按条约约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题；199家私募机构保存挂号备案信息禁绝确、更新不实时、及格投资者治理制度不健全、私募基金危害评级及对投资者的危害识别能力和危害担负能力评估不到位等其他不规范问题。 针对上述专项检查发明的问题，凭据违法违规行为的具体情况，我会依法接纳以下处理步伐： 一是相关证监局将涉嫌犯法的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部分，并对其中3家机构接纳行政监管步伐； 二是相关证监局对6家保存允许保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽察，并对其中5家机构接纳行政监管步伐； 三是相关证监局对65家保存果真募集等问题的私募机构及1名责任人接纳行政监管步伐； 四是对5家失联私募机构，由中国证券投资基金业协会启动失联程序，向社会公示。 同时，由中国证券投资基金业协会对上述机构中保存违反自律规则的机构及相关人员接纳相应自律治理步伐。 正当合规、老实守信是私募基金行业健康、可连续生长的基础。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制，催促私募机构不绝提高合规意识，规范业务行为。下一步，我会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求，连续增强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好气氛，同时，对保存违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，�；ね蹲收哒比ㄒ�。 附件：被接纳行政监管步伐的机构和个人名单 |
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